原油直播室分析_黄金原油外汇直播摩根大通将支付创纪录的10亿美元欺诈罚款_外汇批发市场 | 和财经
您的位置 首页 期货直播

原油直播室分析_黄金原油外汇直播摩根大通将支付创纪录的10亿美元欺诈罚款_外汇批发市场

什么是外汇批发市场?外汇批发市场是指银行同业之间的外汇买卖行为及其场所。外汇批发市场也称为狭义外汇市场,一般人们所说的外汇市场多指狭义外汇市场。 黄金原油外汇直播摩根大通将支付创纪…

什么是外汇批发市场?外汇批发市场是指银行同业之间的外汇买卖行为及其场所。外汇批发市场也称为狭义外汇市场,一般人们所说的外汇市场多指狭义外汇市场。

黄金原油外汇直播摩根大通将支付创纪录的10亿美元欺诈罚款

虚伪订单,诱导投资者……大型投行欺诈行为屡禁不止,美国司法部开出天价罚单。

据三名知情人士泄漏,摩根大通预备支付近10亿美元的罚款,以完毕美国司法部、产品期货买卖委员会(CFTC)、和证交会对其金属期货和国债买卖的商场操作查询。

知情人士泄漏,由于细节尚未敲定,涉及的宽和协议可能最早于本周公布。接近10亿美元的罚款远超以往欺诈相关行为的罚款。现在尚不确认摩根大通是否会在法庭上面对司法部的额定罚款,预计政府与摩根大通的宽和不会对其商业行为形成任何限制。

据美国检方查询,摩根大通的买卖员存在下一些买卖指令,但在买卖执行前吊销的行为,以此操作金、银和其他贵金属的价格,并紊乱衍生品商场。美国议员于2010年清晰禁止这种做法,尔后,该类行为成为检察官和监管者重视的焦点。

依据新的规定,下订单和吊销订单并不构成违法行为,但若有意以此作为欺骗其他买卖者的手段,则构成非法行为。美国司法部,CFTC,SEC和摩根大通的发言人均拒绝对此置评。

这不是小摩第一次遭遇美国司法部的查询:

2015年,摩根大通被指控操作钱银。随后它对一项反托拉斯指控表示认罪,并向美国司法部和监管组织支付了5.5亿美元的罚款。

2019年,摩根大通对几名员工提起刑事诉讼,包含前贵金属部门主管迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak)等3人。起诉书称,这几人都是在摩根大通2008年收买破产的贝尔斯登后来到摩根大通的,他们过去在贝尔斯登从事非法买卖时更加明火执仗。

美国司法部称,摩根大通的这些职员在数千个非法买卖订单中欺骗了其他商场参与者,包含他们自己的一些客户,借此获得巨额收益。 

现在,诺瓦克(Nowak)和其他3名买卖员被断定无罪,正寻求吊销指控。另外两名被指控的买卖员已认罪并与监管组织展开合作。

美国司法部和金融监管部门担心相似的违法行为会越来越多,且更难以盘查。由于电子买卖日益普及,商场参与者可以运用计算机算法伪造大量假订单。

为了冲击此类非法行为,美国司法部乃至征引了《反欺诈腐败组织集团违法法》(RICO) ,该法律一般用于冲击黑帮和毒品团伙。

美国司法部和CFTC已就此制裁了超越二十个人,以及数家组织,包含日内买卖员、高频买卖员,美国银行和德意志银行等大型银行。加拿大丰业银行上个月因操作黄金、白银期货合约,累计支付了1.274亿美元的罚款。

德意志银行、汇丰银行和瑞银集团也曾被查询,2018年它们与美国产品期货买卖委员会(CFTC)达成了协议,分别支付3000万美元、160万美元和1500万美元的罚款。

德指外汇直播间探险“新平台”!小问题不少的ATFX能做吗?

本文来自网络,不代表和财经立场,转载请注明出处:http://www.hecaijin.com/1854.html

为您推荐


返回顶部